Für die Prüfung zur Erteilung der Erlaubnis, als Honorar-Finanzanlagenberater tätig zu werden, müssen Sie folgende Unterlagen einreichen:
 

• ein Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde
• einen Auszug aus dem Gewerbezentralregister,
• ggf. eine Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes,
• ggf. eine Unbedenklichkeitsbescheinigung des kommunalen Steueramts,
• einen Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts,
• ggf. die Auskunft des Insolvenzgerichtes zur Insolvenzfreiheit und zur Abweisung der Verfahrenseröffnung mangels Masse,
• den Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung,
• den Nachweis der erforderlichen Sachkunde und
• bei juristischen Personen und Handelspersonengesellschaften: den Handelsregisterauszug