• Der oder die Antragstellende ist eine natürliche Person.
• Die Finanzgeschäfte dienen keinen gewerblichen oder selbstständigen beruflichen Zwecken.
• Die betroffene Gesellschaft muss sich dem Ombudsmannverfahren des BVI angeschlossen haben.
• Die Streitigkeit steht im Zusammenhang mit Vorschriften nach dem Kapitalanlagegesetzbuch.

Ausnahmen

In folgenden Fällen ist eine Schlichtung durch den Ombudsmann nicht möglich:

• Der Konflikt wurde bereits durch einen außergerichtlichen Vergleich beigelegt.
• Der Konflikt war oder ist bereits Gegenstand eines Schlichtungsverfahrens bei einer anderen Schlichtungs- oder Gütestelle.
• Ein Antrag auf Prozesskostenhilfe wurde abgewiesen, weil die Klage keinen Aussicht auf Erfolg hatte.
• Der Konflikt wird vor oder während des Schlichtungsverfahrens bei einem Gericht behandelt oder wird von der oder dem Antragstellenden während des Schlichtungsverfahrens vor Gericht gebracht.
• Der Anspruch der oder des Antragstellenden ist bereits verjährt und der Antragsgegner beruft sich auf die Verjährung.